收购美国期货经纪商fcm的监管要求(收购期货牌照)

频道:环球财经 日期: 浏览:0

NFA是美国金融衍生品行业的自我监管组织,提供创新且有效的监管计划.由CFTC指定为注册期货协会的NFA每天都在努力维护衍生品市场的完整性,保护投资者并确保会员履行其监管职责。

任何在CFTC登记的机构或个人和期货交易所都可以成为NFA的会员,除非该登记者或交易所达不到会员资格条件。按照《商品交易法》,NFA会员的雇员也被要求注册为NFA的”联合会员”,这些个人与会员一样要达到NFA要求的资格。

首先由NFA工作人员进行初步审查,蕞终NFA会员资格委员会在听证会上作出决定。假如总裁有理由相信申请者不符合会员资格或不适合注册为NFA的联合会员,申请者或者会员资格委员会可以要求举行听证会。

美国NFA其实是很难申请的或者说条件很严格,很多平台的说有美国NFA其实可能是在打擦边球。因为美国NFA分正式会员和非正式会员,只要正式会员才有含金量的这是第一点,第二点是美国NFA分为六大类商品池运营商(cpo) 商品交易顾问(cta) 期货委员会商人(fcm) 外汇交易会员(fdm) 介绍经纪人(ib) 掉期交易员(sd),不同类型每年的年费都是不同的,从几百美金到百万美金不等,这也是NFA的主要收入之一。现在NFA会员是3401个,其中还有重叠的(一个主体申请了不同类型会员),可想而知正式会员有多稀少,申请难度有多高。

下面说一下重点如何申请;

申请中樶主要是ap(可以理解为牌照持牌人),这是需要由所申请的会员类型相关专业知识的人来担任ap的。ap是需要去考试的,这个有点类似爱沙尼亚牌照申请时需要去回答问题(仅类似,区别还是挺大的,就像爱沙尼亚牌照一样虽然条件严格,肯定都是有办法的解决的)。

美国NFA牌照目前分两种;一种是非会员,另一种是正式会员的。

非正式会员:是豁免牌照,有监管号,网站上显示非会员。注册时间快相对价格便宜。

正式会员:外滙期货牌照,有监管号。网站上显示正式会员,和相关公司信息。申请周期慢,需参加NFA的考试,注册费用高,有维护费用。

申请美国NFA牌照所需材料:

董事户照

美國公司扫描件

公司未来三年发展规划书

董事履历

个人账单

无犯罪记录证明

法人或董事地址证明

未来财祱计划

非正式会员申请需要提供的资料:公司名称+身芬正和户照(扫描件)

申请美国NFA牌照用时多久:

提供的材料齐全的情况下,非会员的一般用时7天左右。正式会员的需要3个月时间。

NFA的主要职能在于为使NFA成员严格遵守联邦法律及CFTC制定的规则,实施严格管理。NFA也有自身的规则,用来监督经纪商对交易员和投资商的行为规范,使交易员和投资商免受欺p骗。

审批NFA会员资格,期货代理商(FCM),介绍经纪人(IB),商品交易顾问(CTA)和商品运营商(CPO),外汇交易员会员(FDM),掉期交易商(SD)都可以成为NFA的会员。其中cpo和cta是比较容易申请,对申请者资质要求也更低。

根据自己的需求来选择适合平台的牌照。

版权声明:本文内容由互联网用户自发贡献,该文观点仅代表作者本人。本站仅提供信息存储空间服务,不拥有所有权,不承担相关法律责任。如发现本站有涉嫌抄袭侵权/违法违规的内容, 请发送邮件至 931614094@qq.com 举报,一经查实,本站将立刻删除。

本文地址: http://www.lyw520.com/hqcj/42228.html
文章来源: demi
收购美国期货经纪商fcm的监管要求(收购期货牌照)文档下载: PDF DOC TXT
关键词: 会员 nfa 牌照